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处罚63.89亿元!证监会发布2023年执法情况综述

时间:2024-05-16 10:24 来源:未知作者:小芳

  15日是全国投资者保护宣传日,证监会发布2023年执法情况综述,显示去年查办案件数、行政处罚数和罚没金额都明显增长,其中全年罚金达到63.89亿元,同比增长140%。

  具体来看,2023年,证监会查办证券期货违法案件717件,同比增长19%;作出行政处罚539件,同比增长40%,处罚责任主体1073人(家)次,同比增43%;市场禁入103人,同比增长47%;罚没63.89亿元,同比增长140%;向公安机关移送涉嫌证券期货违法犯罪案件和线索118件。

  杜绝“带病申报” 证监会查处多起“欺诈发行”案

  这份执法情况综述还通报了“带病申报”“欺诈发行”“内幕交易”“操纵市场”等多起资本市场典型案件。

  2023年,证监会查处4起发行人在发行申报阶段报送虚假财务数据案件,其中某科创板IPO企业为达发行条件,2020年虚增利润占比达118%,成为注册制下首例在申报阶段即被证监会发现查处的欺诈发行案件,公司及相关责任人被处以1650万元罚款。

  新证券法下,证监会执行的是“申报即担责”。对于涉嫌存在重大违法违规行为的发行人和中介机构,即使撤回发行上市申请,也要一查到底,防止“带病申报”和“病从口入”。

  另外,去年查处的上市公司中32家已被强制退市,向公安机关移送相关涉嫌犯罪上市公司42家,其中有两家公司的投资者获得超过13亿元民事赔偿。

  值得注意的是,证监会还坚持“一案多查” 和“双罚制”。对欺诈发行案相关保荐、审计、法律等中介机构一并追责,对机构和人员进行“双罚”。2023年,共对25家中介机构、94名从业人员作出行政处罚。

  紧盯“监守自盗” 证监会严惩内幕交易

  另外,证监会紧盯“内外勾结”“监守自盗”“惯犯累犯”,对违规减持、操纵市场、内幕交易保持高压执法态势。

  2023年,证监会共查办9起上市公司实际控制人、高管与游资内外勾结操纵本公司股价案件,最高罚没金额为6.6亿元;对个别操纵市场被多次处罚仍未收手的不法分子,依法予以从严从重处理。如某团伙前后操纵7只股票,被处以15亿元罚没款并移送公安机关追究刑事责任。另外,2023年办理债券违法案8件,涉及交易所、银行间债券市场各4件。如某上市公司提前确认销售收入、虚增利润,证监会对公司及相关责任人合计处以42亿余元罚款。

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